Citi Compl Officer – ICG Operations and Technology in Mexico

  • Primary Location: Mexico

  • Education: Bachelor's Degree

  • Job Function: Compliance and Control

  • Schedule: Full-time

  • Shift: Day Job

  • Employee Status: Regular

  • Travel Time: No

  • Job ID: 17042300

Description

El objetivo de la función como parte del equipo de Compliance de ICG, es apoyar las Operaciones de back office y middle office, así como de Tecnología de los negocios de ICG (Fixed Income, Local Markets, Equities, Securities Services, Trade and Transactional Services, Cash Management, Capital Markets Offering, entre otros).

La función será responsable de proveer asesoría y guía a ICG O&T para coadyuvar y facilitarles la identificación y evaluación de riesgos regulatorios locales, internos corporativos y globales de Compliance y asegurar que se definan por el negocio, los controles que mitiguen el riesgo identificado.

De igual manera, la posición es responsable de apoyar a ICG O&T en estrategias de capacitación, comunicación y definición de procesos que permitan robustecer su ambiente de control interno en materia de cumplimiento normativo. La función funge como principal contacto de O&T para los negocios de ICG por parte de Compliance; para la revisión de nuevos productos y servicios, actividades del día a día del negocio y revisión de nuevas estrategias o procesos existentes.

Principales Responsabilidades:

Las responsabilidades del Compliance Officer para ICG O&T son, de forma enunciativa, más no limitativa:

• Implementar y monitorear de forma continua cada uno de los componentes del programa de Compliance de ICG O&T, a fin de asegurar que mantienen estrategias que permitan la identificación, medición, evaluación y control de riesgos para evitar cualquier tipo de implicaciones legales o reputacionales para la Institución.

• Apoyar y trabajar en conjunto con los Product Compliance Officers de ICG para que sean implementadas en tiempo y forma las regulaciones locales y globales aplicables desde el punto de vista de O&T, con el fin de prever que no se impongan sanciones a la Corporación / Institución por omisión en su identificación o su implementación.

• Revisar y asesorar a ICG O&T respecto de los nuevos productos o servicios que estén por lanzar para asegurar que los riesgos de Compliance sobre los mismos han sido identificados y mitigados.

• Definir en coordinación con ICG O&T el calendario de capacitación y comunicación en materia de políticas de Compliance, acorde con sus necesidades y asegurar su ejecución conforme al calendario definido.

• Asesorar en materia de políticas de Compliance de ICG O&T y, en su caso, coordinar con el SME (Subject Matter Expert) de políticas específicas de Compliance, cuando resulte necesario.

• Revisar junto con ICG O&T sus procesos y procedimientos para identificación de riesgos y, en su caso, la implementación por parte de éste, de acciones correctivas o planes de acción qué hayan resultado como un área de oportunidad y validar y monitorear que los mismos ejecuten las acciones para la oportuna mitigación de los riesgos identificados.

• Llevar a cabo actividades de monitoreo que incluyan reuniones periódicas con representantes de ICG O&T para identificar el avance y estatus de proyectos e iniciativas del área en materia de Compliance, así como la generación de métricas sobre sus procesos, asegurando que los resultados de dichas actividades que requieran un plan de acción sea implementado y monitoreado.

• En materia de Compliance ser soporte de ICG O&T en revisiones de auditoría interna, auditoría externa y compliance testing para proveer apoyo, asesoría y soporte en temas que requieran acción correctiva y dar monitoreo necesario para su satisfactoria conclusión.

• Asesorar, conforme sea necesario a ICG O&T en la atención de requerimientos de los reguladores que estén relacionados con riesgos propios de O&T y del ámbito de Compliance.

• Participar como representante de Compliance en reuniones de ICG O&T en relación con sus productos, servicios o procesos y ejecutar las acciones que resulten necesarias para soportar la iniciativa que el negocio defina y, en su caso, realizar el análisis correspondiente para la toma de decisiones desde el punto de vista de Compliance.

• Ser punto principal de comunicación con ICG O&T con la que se mantiene cobertura para la atención de sus requerimientos, consultas y ser canal de apoyo para los mismos.

• Asesorar a ICG O&T en la identificación de riesgos de Compliance y darles guía para asegurar que mantengan sus riesgos debidamente identificados y monitoreados.

• Elaborar y ejecutar de forma anual la evaluación del programa de Compliance de ICG O&T, recopilando información relevante para el ejercicio y evaluando los acontecimientos anuales para la definición de la calificación de riesgo y, definir las iniciativas a implementarse en materia de Compliance para aquéllos procesos /actividades que requieren un reforzamiento en materia de control.

• Proveer información relevante sobre actividades de supervisión que se realizan en ICG O&T, a la Dirección de Compliance México para la generación de métricas y reportes para la Alta Dirección.

• Participar en reuniones con Alta Dirección sobre la evaluación de necesidades de los negocios, identificación de riesgos y definición de procedimientos, controles y actividades para mitigar los riesgos o definir soluciones a situaciones particulares identificadas.

Qualifications

• Grado de Licenciatura en Finanzas, Contabilidad, Administración, Economía, o Ingeniería, entre otras carreras afines.

• Mínimo 5 años de experiencia en Cumplimiento o auditoría.

• Tener comprensión general de los procesos de middle office, procesamiento de back office (liquidación, proceso de confirmación, informes regulatorios, etc.) para los productos de ICG. También tener buen conocimiento de los requisitos regulatorios de Operaciones y Tecnología.

• Deseable experiencia en interacción formal con Reguladores Locales (CNBV, Banxico, Condusef, etc.) por implementaciones de requerimientos regulatorios.

• Dominio del idioma Inglés.

• Entendimiento de US Regulation aplicables a O&T de productos financieros.

• Alta capacidad de análisis y de identificación de riesgos en procesos, productos y servicios ofrecidos por los negocios de ICG.

• Habilidades orales y escritas y de negociación.

• Ser un jugador clave, auto motivado y con capacidad de toma de decisiones.

• Habilidad de hacer entregas en corto tiempo o de último momento.

• Habilidad de resolver problemas, enfrentar situaciones difíciles para alcanzar los objetivos.

• Alto enfoque a control y mitigación de riesgo.

• Indispensable haber manejado personal